Kaznene i građanske istrage, za koje vlasti kažu da bi mogle imati veći učinak na financijsku industriju od bilo koje prethodne slične istrage, obuhvatile su više prstenova trgovanja po povlaštenim informacijama, u kojima su ostvarene ilegalne zarade od nekoliko desetaka milijuna dolara, kazali su izvori.
Neke optužnice mogle bi biti podignute prije kraja godine, dodali su.
Istraga, ako urodi plodom, ima potencijal izložiti kulturu trgovanja po povlaštenim informacijama, koja prožima financijska tržišta u SAD-u, uključujući nove načine prijenosa nejavnih informacija za trgovce na burzi preko stručnjaka vezanih za specifične industrije ili poduzeća, navode savezne vlasti.
Jedna od meta kaznene istrage je prijenos nejavnih informacija preko neovisnih analitičara i konzultanata koji rade za tvrtke što pružaju usluge "mreže stručnjaka" za investicijske fondove. Te tvrtke organiziraju sastanke i pozive sa sadašnjim i bivšim menadžerima iz stotina tvrtki, za trgovce koji žele prednjačiti s ulaganjima, navodi WSJ.
Među ekspertnim mrežama čije se konzultante ispituje je Primary Global Research LLC, iz Mountain Viewu, u Kaliforniji, tvrtka koja povezuje stručnjake s investitorima koji traže informacije u tehnologiji, zdravstvu i drugim industrijama.
U drugom aspektu istrage, državni odvjetnici i regulatori istražuju jesu li bankari Goldman Sachsa odavali informacije o transakcijama, uključujući o spajanju tvrtki u sektoru zdravstva, na način koji je koristio određenim investitorima, rekli su izvori.
The Wall Street Journal navodi da su predmet istrage i 'hedge' fondovi SAC Capital Advisors LP i Citadela Asset Management, te otvoreni fondovi Janus Capital Group, Wellington Management Co i MFS Investment Management.
Sve spomenute tvrtke odbile su komentirati istragu koju provode savezni tužitelji u New Yorku, FBI-a i Komisija za vrijednosne papire (SEC), navodi list.